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深交所与安徽证监局签署《监管协作备忘录》

2018-01-16| 文章来源: 互联网|

摘要: 京华时报讯(记者敖晓波)记者8日获悉,深交所与安徽证监局6月8日在深圳举行《监管协作备忘录》签约仪式,双方将共同提升对上市公司、证券公司及相关市场参与主体的监管效能,推动区域资本市场规范发展。深交所方...

  京华时报讯(记者敖晓波)记者8日获悉,深交所与安徽证监局6月8日在深圳举行《监管协作备忘录》签约仪式,双方将共同提升对上市公司、证券公司及相关市场参与主体的监管效能,推动区域资本市场规范发展。

  深交所方面表示,此次《备忘录》签署,是双方落实全国证券期货监管工作会议精神、贯彻依法从严全面监管理念的具体举措,是建立交易所与派出机构一线监管新模式、加强监管协作的一次重要探索,将共同提升对上市公司、证券公司及相关市场参与主体的监管效能,推动区域资本市场规范发展 。

  据了解,双方监管合作将表现在三个方面。首先,发挥各自优势。按照资源共享、功能互补、相互支持的原则,充分发挥派出机构贴近地方资本市场优势和交易所人才、数据信息和技术优势,实现法定监管权威性和自律监管灵活性的统一。

  其次,拓展协作范围。《备忘录》涵盖从公司监管、机构监管、固定收益产品监管、投资者保护、监管稽查执法协作等多个业务条线,并加强了监管全过程的信息沟通。

  第三,着重沟通落实。确立了以下几项制度措施:一是完善联系人制度;二是明确年度重点协作事项协商机制;三是建立备忘录运行效果评估机制,动态调整完善。

  深交所表示,下一步双方将加强业务部门对接协作,持续完善协作机制,通过不断的优化和完善,全面落实《备忘录》各项要求。深交所将及时总结与安徽证监局的监管协作经验,逐步将监管协作新模式推广到其他派出机构。

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